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典当企业年审办事指南
来源:[流通业发展处] 发布者:[ ] 日期:[2018-07-05]

典当企业年审办事指南

  一、事项名称
  事项名称:典当企业年审
  二、事项编码
  事项编码:
  三、事项类型
  事项类型:其他行政权力
  四、办事对象
  办事对象:法人
  五、行使层级
  行使层级:省级
  行使类型:本级保留
  六、权限划分
  设区市、省直管县(市)商务主管部门对辖区内典当行年审材料进行初审;
  省商务厅负责下列:将对典当行年审材料进行审核,并在《典当经营许可证》副本上签署年审意见
  七、行使内容
  无。(注:法律条文对不同层级的实施机构行使同一事项有区别性规定的,应分别列出不同层级的行使内容。)
  八、办件类型
  办件类型:承诺件
  九、设定依据
  1.《商务部典当管理办法》(商务部令2005年第8号)第五十六条 商务部授权省级商务主管部门对典当行进行年审。具体办法由商务部另行制定。省级商务主管部门应当在年审后10日内将有关情况通报同级人民政府公安机关和工商行政管理机关。
  2.《商务部典当行业监管规定》(商流通发[2012]423号)第三十七条 典当企业年审由省级商务主管部门组织实施,各地年审报告应于每年4月30日前报商务部。
  3.《商务部典当行业监管规定》(商流通发[2012]423号)第三十八条 年审内容应包括下列重要事项:
  (一)典当企业注册资本实收情况。主要核查有无虚假出资、抽逃资金现象。
  (二)典当企业资金来源情况。主要核查有无非法集资、吸收或者变相吸收存款、从商业银行以外的单位或个人借款等违规行为。
  (三)典当企业法人股东存续情况,典当企业与股东的资金往来情况。主要核查典当行对其股东的典当金额是否超过该股东的入股金额,典当行与股东的资金往来是否符合相关规定。
  (四)典当业务结构及放款情况。主要核查典当总额构成及其真实性,是否有超比例放款、超范围经营,尤其是有无发放信用贷款情况。
  (五)典当企业对绝当物品处理情况。主要核查绝当物品处理程序是否符合规定,有无超范围经营。
  (六)当票使用情况。主要核查典当企业的所有业务是否按规定开具了全国统一当票,是否存在以合同代替当票和账外挂账现象,是否存在自行印制当票行为,开具的当票、续当凭证与真实的质、抵押典当业务是否相对应。
  (七)息费收取情况。主要核查典当企业是否存在当金利息预扣情况,利息及综合费率收取是否超过规定范围。
  (八)典当企业及其分支机构变更情况。主要核查是否存在私自变更或违规变更情况。
  (九)典当企业有分支机构的,审计报告应包括企业本部、分公司分别及合并的财务报表。分支机构所在地商务主管部门对分支机构具有监管责任。
  十、实施机构
  实施机构:江西省商务厅
  责任处室:流通业发展
  实施机构主体性质:法定机关
  十一、受理条件
  (一)准予年审的条件
  申报材料真实齐全。
  (二)不予年审的情形
  申报材料不齐全,或者存在不真实的情况。
  十二、数量限制
  本事项无数量限制。
  十三、申请材料
  (一)申请材料形式标准
  1.由申请人编写的文件按A4规格纸张打印;
  2.申请表中各项内容填写清晰、明了,与实际情况一致;                         
  3.申请材料的复印件应清晰。
  (二)申请材料目录
 
  十四、审查要点
  (一)材料详实规范,数据真实准确。
  (二)是否有违法违规行为 
  十五、办理流程
  (一)预约
  电话预约:0791-86246672
  (二)申请
  1.提交方式:由设区市商务主管部门统一收集、初审并提交到省商务厅
  (南昌市东湖区北京西路69号原省政府大楼四楼405房间)。
  2.工作时间:
  夏令制 星期一至星期五上午 8:00-12:00,下午14:30-18:00;
  冬令制 星期一至星期五上午8:00-12:00 下午14:30-17:30(法定节假日除外)。
  (三)受理
申请人向辖区设区市商务主管部门提交材料材料齐全,由设区市商务主管部门受理;材料不齐全由设区市商务主管部门说明不予受理的理由并要求补正资料
  (四)实人认证
  无须实人认证
  (五)办理进程查询
电话查询:0791-86246672
  (六)办理结果
  典当经营许可证书盖年审专用章寄送设区市商务主管部门。
  (七)送达方式
典当经营许可证寄送设区市商务主管部门。申请人根据设区市商务主管部门通知领取
  (八)到窗口次数
  到窗口次数:1次。
  十六、办理期限
 承诺办结期限:90个工作日
  十七、事项收费
  本事项不收费。
  十八、行政相对人权利
1.符合申请条件、材料齐全和法定形式的,申请人有依法取得行政许可的平等权利,行政机关不得歧视;
 2.公民、法人或其他组织对行政机关实施行政许可,享有陈述权、申辩权;有权依法申请行政复议或提起行政诉讼;其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的,有权依法要求赔偿;
3.行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止,或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的,为了公共利益的需要,行政机关可依法变更或撤销已经生效的行政许可,由此给公民、法人或其他组织造成财产损失的,行政机关应当依法给予补偿。
  十九、行政相对人义务
  应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况,并对其申请材料实质内容的真实性负责。
  二十、咨询途径
  (一)窗口咨询
窗口名称:江西省商务厅。地址:南昌市东湖区北京西路69号(原省政府大楼四楼405房间) 
  工作时间:夏令制 星期一至星期五上午 8:00-12:00,下午14:30-18:00;冬令制 星期一至星期五上午8:00-12:00 下午14:30-17:30(法定节假日除外)。
  (二)电话咨询
  电话号码:0791-86246672
  二十一、监督投诉
  (一)窗口投诉
  窗口名称:江西省商务厅。
  地址:江西省南昌市北京西路69(原省政府大楼四楼404房间)
  工作时间:夏令制 星期一至星期五上午 8001200,下午14301800;冬令制 星期一至星期五上午8001200 下午14301730(法定节假日除外)。
  (二)监督投诉电话
  电话号码:079186246671
  (三)信函投诉
  投诉受理部门:江西省商务厅厅流通业发展处。
  通讯地址:南昌市东湖区北京西路69号(原省政府大楼四楼404房间)。
  邮政编码:330046
  二十二、通办范围
  本事项不支持通办。
  二十三、费用
  本事项不收取费用
 
附录1:办理流程图
附录2:申请材料格式文本、示范文本和常见错误示例 
附录3:结果样本 (点击下载查看所有附录)
 
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